이사회의 의결을 통해 공정거래 업무에 관한 지식과 경험을 갖춘 자 중에서 자율준수관리자를 선임하며, CP의 구축과 효율적 운영을 위한 아래 각호의 책임과 독립적인 권한을 보장한다.

이사회는 CP의 운영상황에 대해 연 1회 이상 검토한다.

최고경영자는 보고받은 CP운영상황에 대해 연2회 이상 검토한다.

최고경영자는 CP 의 효과적인 운영을 위하여 자율준수관리자 및 주관부서에 예산과 조직을 지속적으로 지원하여야 한다.

최고경영자는 자율적인 공정거래 준수 문화가 정착되고 임직원들이 CP기준을 적극적으로 실천할 수 있도록 자율준수의지를 선언하고 지속적으로 대내외에 공표한다.

최고경영자는 자율적인 공정거래 준수 문화가 정착되고 임직원들이 CP기준을 적극적으로 실천할 수 있도록 자율준수의지를 선언하고 지속적으로 대내외에 공표한다.

임직원의 공정거래 관련 법령 위반 사실을 보고받을 경우 재발방지를 위한 업무절차 개선 등을 지시하고 필요 시 관련 임직원에 대한 제재조치를 지시할 수 있다.

자율준수관리자는 공정거래업무를 담당하는 자 중에서 선임하는 것을 원칙으로 하고 대표이사가 임명한다.

자율준수관리자는 이사회의 의결을 통해 선임하여야 한다.

CP주관부서는 자율준수관리자의 임명사실, 역할, 독립성에 대하여 전 임직원에게 공지하여야 한다.

자율준수관리자의 임기는 새로운 인사명령으로 인해 관리자의 권한과 책임을 상실하기 전까지로 한다. 다만, 특별한 사정이 있는 경우 달리 정할 수 있다.

자율준수관리자의 권한은 다음 각호와 같다.

자율준수관리자의 책임은 다음 각호와 같다.

자율준수관리자는 공정거래법령의 준수를 위하여 다음 각 호의 직무를 수행한다.

제1항 각 호 이외의 사항 중 자율준수관리자가 필요하다고 인정하는 때에는 최고경영자의 승인을 얻어 그 직무를 담당할 수 있다. 특히 자율준수관리자는 공정거래 실태의 점검 및 조사, 공정거래 실태 조사 대응 시 필요한 경우 회사 내 필요한 인적, 물적 자원의 지원을 회사에 요청할 수 있으며 회사는 자율준수관리자의 요청을 적극적으로 수용한다.

자율준수관리자가 CP관련 업무를 수행함에 다음 각 호의 책임과 독립성을 보장한다.

CP주관부서 및 조사원의 CP관련 업무 수행에 관하여서도 위 제1항을 준용한다.

공정거래자율준수와 관련한 업무의 주관부서는 공정거래 자율준수프로그램의 체계 강화 및 독립성 보장을 위하여 대표이사 직속 컴플라이언스 사무국(이하 ‘CP주관부서’라 한다.)으로 한다.

CP주관부서는 자율준수관리자의 임명사실, 권한, 독립성 등을 전 임직원에게 공지하는 등 자율준수관리자의 직무수행을 보조하고, 자율준수관리자로부터 위임받은 업무를 시행한다.

CP주관부서의 업무는 다음 각호와 같다.

CP주관부서는 제2항에 따른 업무를 수행 현황을 자율준수관리자에게 정기적으로 보고하여야 하고, 당사의 CP운영에 중대한 영향을 끼칠 사안이 있는 경우 별도로 보고할 수 있다.

자율준수담당자는 CP주관부서인 컴플라이언스 사무국의 팀원으로 한다.

CP협의회는 CP협의회 위원과 공정거래실천리더로 구성한다.

CP협의회 위원은 위원장인 대표이사와 주최자인 자율준수관리자 및 리스크예방위원회 위원으로 한다.

공정거래실천리더는 사업본부 및 지원부서의 자율준수 활동을 위해 해당본부에 기여하고자 CP협의회에 심의의결을 요구한 자이다. 단, 본 CP협의회의 구성은 자율준수관리자의 판단에 따라 변경할 수 있다.

CP 주관부서장은 간사로서 자율준수협의회 실무운영을 총괄한다.

임직원은 다음 각호의 사안을 수행할 경우 CP 협의회 구성원 또는 CP 주관부서와 사전에 협의 이후 CP 협의회에 심의의결을 요구한다.

CP 협의회는 반기 단위로 2회 이상 회의를 개최하고 2인 이상의 구성원 요구 시 임시회의를 개최할 수 있다.

CP 협의회 심의 의결사항, 출석위원, 반대하는 자와 그 반대이유 등을 서면으로 기록하여 의사록으로 작성하고 간사 또는 CP 주관부서는 자율준수관리자, 대표이사 순으로 결재선을 설정하여 전자결재시스템으로 등록 및 관리한다.

CP 협의회는 다음과 같은 역할을 수행한다.

CP 협의회 위원은 다음 각 호와 같은 업무를 수행한다.

공정거래 실천리더는 CP 협의회 위원의 자율준수 활동을 실무적으로 지원하기 위해 다음 각 호와 같은 업무를 수행한다.

자율준수관리자는 공정거래법령 및 필수법규 위반 가능성이 높은 업무분야의 직원을 내부심사원으로 지정하여 선임할 수 있다.

각 내부심사원은 공정거래 실천리더를 선정하여 공정거래관련법규 위반이 발생하지 않도록 관리감독하여야 한다.

CP와 관련하여 임직원의 역할은 다음 각호와 같다.

CP와 관련하여 각 부서장의 역할은 다음 각호와 같다.

임직원은 본인이 대상자인 CP교육훈련에 의무적으로 참가하여야 하고, 미참가 시 보수교육이나 제재 등 불이익에 처한다.

모든 임직원은 다음의 행위를 하여서는 안된다.

이 규정에 의하여 임직원이 지양하여야 할 공정거래 관련 법규 위반행위의 유형은 다음 각 호와 같다. 구체적인 금지행위의 유형 및 준수 방법은 자율준수편람을 따른다.

당사는 거래업자 등과 계약을 체결한 즉시 거래업자 등에게 거래형태 등 다음 각 호에서 정하는 사항이 명시된 서면(전자문서를 포함한다. 이하 같다)을 주어야 한다. 또한 지점 계약의 경우에는 최소 계약체결 2주전에 정보공개서를 제공하여야 한다.

제1항의 서면에는 당사와 거래업자 등이 각각 서명(공인전자서명을 포함한다. 이하 같다) 또는 기명날인하여야 한다

당사는 제1항의 서면을 거래업자에게 제공할 때까지 납품할 물품을 제조•주문하게 하거나 납품할 물품을 위한 설비•장치를 준비하도록 요구하여서는 아니 되고, 제공받을 용역업무를 위한 용역제공을 요구하여서는 안된다. 다만, 당사가 서명 또는 기명날인 한 서면으로 요구하는 경우는 그러하지 아니하다.

당사는 거래업자로부터 거래내용의 확인을 요청받는 경우, 15일 이내에 내용증명 또는 그 밖에 통지와 회신의 내용 및 수신 여부를 객관적으로 확인할 수 있는 방법(전자문서의 방법으로 하는 경우에는 공인전자서명)으로 한다.

최고경영자는 당사의 CP도입 및 운영의지를 대내외에 공표하고, 최고경영자를 포함한 임직원의 자율준수 의지를 천명하여야 한다.

위 1항에 따른 공표 및 의지 천명은 홈페이지를 포함한 다양한 매체를 활용하여 연 2회 이상 실시하여야 하고, 공표 및 의지천명 대상에 임직원, 협력업체, 고객, 기타 이해관계자가 포함되어야 한다.

CP주관부서는 공정거래 관련 법령의 자율준수를 위한 가이드라인인 자율준수 편람을 제작한다.

CP주관부서는 자율준수편람을 사업별 특성에 맞게 작성해야하고, 부서별 운영책임자를 편람제작 등에 협조하게 할 수 있다.

CP주관부서는 자율준수편람을 월 1회 이상 개정을 검토해야 하고, 공정거래관련 법규의 개정 시에는 이를 임직원에게 알리고, 자율준수편람에 반영하여야 한다.

CP주관부서는 공정거래자율준수편람을 전 부서에 배포하되, 위험 부서를 최우선으로 한다.

CP주관부서는 공정거래자율준수편람의 최신버전을 임직원들이 상시 접근 가능하도록 한다.

자율준수관리자는 편람의 개정 내용을 사전 검토할 수 있고, 필요 시 수정 및 보완을 지시할 수 있다.

모든 임직원은 공정거래관련법규 및 필수법규 자율준수를 위해 회사에서 제작하여 배포한 세부 지침인 자율준수편람을 준수하여야 한다.

모든 임직원은 업무 과정에서 자율준수편람의 준수가 곤란하거나 자율준수편람의 내용 및 해석에 의문이 있을 경우 자율준수관리자에게 즉시 문의하여 그 지침을 따르도록 한다.

관계법령과 자율준수편람의 규정이 일치하지 않을 경우에는 자율준수관리자에게 규정 불일치를 보고하고 관계법령에 따르도록 한다. 만약 자율준수관리자가 해당 규정의 준수와 관련하여 별도의 지침을 마련하여 하달하는 경우에는 그 지침을 따른다.

자율준수관리자는 임직원을 대상으로 한 CP관련 연간교육 계획을 다음 각 호의 내용을 포함하여 수립하고 교육을 시행하여야 한다.

자율준수관리자는 위 제1항에 따른 교육계획 수립 시 당사의 최고경영진을 포함한 임원진을 상대로 한 교육과정 및 공정거래 관련 법규 위반 가능성이 높은 임직원들을 대상으로 한 교육 프로그램을 별도로 마련하고 전 직원을 대상으로 하는 교육보다 우선하여 시행하여야 한다.

자율준수관리자는 위 제1항에 따른 교육계획이 충실히 시행될 수 있도록 예산을 편성하고 요구해야 한다.

CP주관부서는 위 제1항에 따른 교육계획을 수립시 교육의 효과성평가, 임직원 VOC, 법규개정 사항 등을 반영한다.

CP주관부서는 CP교육 활성화를 위해 노력하여야 하고, 필요한 경우 인사팀과 협의 또는 지원을 요청할 수 있다. 인사팀은 CP교육과 관련하여 부득이한 사정을 제외하고는 CP주관부서의 지원요청에 응해야한다.

CP관련 교육에 대하여 본 규정에서 정하지 않은 사항은 자율준수관리자가 별도로 정하고 주관부서가 시행한다.

자율준수 관리자는 CP교육 시행 이후 CP위반자, 교육미이수자, 교육성과가 저조한 임직원을 선정하여 보수교육을 명령할 수 있다.

위 제1항의 명령받은 자는 최고경영자 또는 자율준수관리자의 승인을 받은 경우 등 불가피한 사정이 없는 한 보수교육을 이수하여야하고, 「CP 포상 및 제재 규정」에 따른 조치를 받는다.

자율준수관리자는 CP교육 시행 후 임직원들의 이해수준 등 교육 효과성을 평가하고, 이를 통해 확인된 문제점을 다음년도 교육 계획 수립 시 반영하여야 한다.

CP주관부서는 CP교육의 질을 향상시키기 위하여 설문조사를 실시하여야 한다. 설문조사는 인식도 평가, 학습자 만족도, 참석율, 이수율, 불만건수 및 학습성과 등을 기준으로 한다.

CP주관부서는 부서별 업무에 대한 공정거래 관련 법령 위반 리스크를 평가하고 적합한 통제를 통해 법 위반 가능성을 최소화하여야 한다.

위험성평가는 분기 1회 실시하고, 리스크 등급을 Extreme, High, Middle, Low, Very Low 5단계로 구분한다. 리스크등급이 Middle 등급 이상인 경우 적절한 통제방안을 강구하여 해당 리스크를 회피, 경감 또는 제거한다.

CP주관부서는 다음 각 호의 순서에 따 법 위반 행위 발생 등 확인을 위한 위험 평가를 분기 1회 정기적으로 실시해야 한다.

자율준수관리자는 본 조의 평가 결과를 최고경영자에게 보고하여야 한다.

자율준수관리자는 임직원의 명백한 법 위반 행위(자율준수관리자가 법 위반 가능성이 높다고 판단한 행위를 포함한다)를 확인하였을 경우 그 시급성 및 중요도를 감안하여 유관부서에 관련 사실을 공유하거나 협조를 구하지 않고 직접 최고경영자에게 보고할 수 있다.

최고경영자는 위 제1항에 따른 보고 결과를 확인하고 필요한 경우 문제점 해결 등을 위한 조치를 취하여야 한다.

자율준수관리자는 다음 각 호에 해당하는 방법에 의하여 CP운영현황, 공정거래관련법규 및 필수법규의 준수여부를 분기 1회 이상 확인하고 평가한다. 관련 내용을 대표이사에게 보고하여야 한다.

자율준수관리자는 위 제1항에 따른 평가결과를 최고경영자에게 보고하여야 한다.

자율준수관리자는 CP의 원활한 운영 및 법 위반 행위에 대해 제보하기 위한 절차와 기준 등이 포함된 내부고발시스템을 설치 및 운영하여야 한다. 자율준수관리자 및 자율준수담당자는 제보 사실의 처리 목적 이외에 어떠한 경우에도 내부제보자의 의 인적사항 등을 공개 또는 제3자에게 누설하여서는 아니한다..

자율준수관리자는 CP의 원활한 운영과 공정거래관련법규 및 필수법규 위반과 관련하여 임직원이 제보한 내용이 공정거래관련법규 및 필수법규 위반 예방 및 자율준수 의식 확산에 기여하였다고 판단되는 경우 사규인 제보자보호 및 포상규정을 함께 고려하여 제32조에 따른 포상을 제공할 수 있다.

자율준수관리자는 내부제보시스템에 따른 운영결과를 연2회이상 이사회에 보고하여야 한다.

자율준수관리자는 제32조 제항에 따라 설치된 내부고발시스템에 제보한 임직원(이하, 내부제보자)이 타 부서의 보복, 차별 및 어떠한 인사상 불이익을 받지 않도록 철저히 보호하여야 한다. 위 제 1항에서 말한 불이익이라 함은 다음 각호를 의미한다.

내부고발자 뿐 아니라 조사에 협조자 또한 위 제2항의 보호를 한다.

자율준수관리자는 CP운영 과정에서 임직원의 다음 각 호에 해당하는 행위를 확인하였을 경우 이를 윤리경영실에 전달하고 제재조치를 요구하여야 한다.

윤리경영실은 자율준수관리자의 제재조치 요구가 있은 후 사규, 인사규정, 취업규칙에 따라 해당 임직원에 대한 징계 조치를 인사위원회에 요구하여야 한다.

자율준수관리자는 CP운영과정에서 제1항에 따른 행위 이외의 공정거래관련법규 위반 행위 또는 CP에 불성실하게 참여한 경우로서 경미하다고 판단할 경우 해당 임직원에 대하여 시정을 요구하고 그 사실을 해당 임직원의 부서장에게 통지하여야 한다.

공정거래관련법규 위반 임직원에 대한 제재에 관한 세부사항은 자율준수관리자가 CP 포상 및 제재규정으로 별도로 정할 수 있다.

자율준수관리자는 CP활용을 통한 법 위반 예방 및 법률 비용 감소에 기여한 임직원 및 CP교육실적우수 임직원 등 당사 내 공정거래 자율준수 문화 확산 및 CP발전에 기여한 자에게 포상을 제공할 수 있다.

자율준수관리자는 위 제1항에 따른 포상으로 다음 각 호의 일부 또는 전부의 조치를 할 수 있다.

기타 포상제도 운영과 관련하여 본 규정에서 정하지 않은 사항은 자율준수관리자가 정하고 주관부서가 시행한다.

자율준수관리자는 CP를 지속적이고 효과적으로 운영하기 위하여 CP운영 관련 효과성 평가를 반기별 1회 이상 점검하고 그 결과를 활용하여 CP의 개선과 발전을 도모하여야 한다..

CP운영성과 평가의 종류는 다음과 같다.

CP효과성 평가시 다음 각 호의 내용에 의거하여 평가하여야 한다.

자율준수관리자는 CP주관부서를 통해 제31조에 따른 평가와 별개로 효과성 평가의 전문성 제고 등을 위해 한국공정거래조정원에 CP등급평가를 신청하여 평가 등급을 취득하거나 외부 전문기관에 효과성 평가의 자문을 의뢰할 수 있다.

자율준수관리자는 자율준수프로그램이 효과적으로 운영되고 있는지 연 1회 이상 평가하여 공정거래운영보고서를 작성하여야 한다.

자율준수관리자는 위 제2항에서 작성한 공정거래운영보고서를 CP협의회를 통해 최고경영자 또는 이사회에 보고하여야 한다.

CP주관부서는 CP운영성과 평가에 대한 결과를 사내망 등을 활용하여 임직원에게 공표하여야 한다.

자율준수 관리자는 제34조 제2항에 따른 CP운영성과 평가에 관한 공정거래운영보고서를 CP협의회를 통해 최고경영자 또는 이사회에 보고하여야 한다.

CP주관부서는 CP운영성과 평가를 프로그램 운영에 반영하여야 지속적 개선을 하여야 한다.

자율준수관리자는 자율준수 프로그램 운영상황을 대내외 공시하여야 한다.

CP주관부서는 CP운영 등에 관한 문서 일체를 자율준수관리자의 책임 하에 분류하고 보관하여야 한다.

당사의 전부서는 다음 각호에 해당하는 CP 관련 자료를 보관하여야 한다.

CP주관부서는 위 2항에 따른 문서보관 실태를 연 1회 이상 점검하여 미비한 사실이 있는 경우 해당 부서에 미비점 개선을 요구할 수 있고, 해당 부서는 부득이한 사정이 없는 경우 요구사항을 지체없이 조치하여야 한다..

법적으로 중요하다고 판단되는 문서는 추후 증빙자료로 활용될 수 있도록 철저하게 작성 및 보관 되어야 하고, 기타 문서관리에 관한 사항은 사내 「문서관리규정」에 따른다.